私募“老鼠倉”大案曝光 41只股豪取500萬！

“老鼠倉”一直為市場所不齒。不過此前監(jiān)管層查處的“老鼠倉”多為公募和券商從業(yè)人員，最典型的為基金經(jīng)理，私募做“老鼠倉”的處罰較少。但近日，火山君獲悉，一家叫深圳市恒健遠志投資合伙企業(yè)（有限合伙） 的法定代表人胡志平因為“老鼠倉”遭到了證監(jiān)會的處罰。

根據(jù)證監(jiān)會福建局的公告稱，經(jīng)查明，當(dāng)事人胡志平存在以下違法事實：2015年2月，“招商證券-海通證券-招商匯智之恒健遠志計劃” 成立，該計劃系以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，由招商證券擔(dān)任管理人，海通證券擔(dān)任托管人，投資顧問為深圳市恒健遠志投資合伙企業(yè) 。其間，胡志平擔(dān)任恒健遠志總經(jīng)理、投資總監(jiān)，負責(zé)制定“招商匯智之恒健遠志計劃”具體投資決策，知悉相關(guān)交易信息。2015年3月2日至12月23日，胡志平操作其岳母彭某某開立于浙商證券深圳福華一路營業(yè)部的證券賬戶，先于（1-5個交易日）、同期或稍晚于（1-2個交易日）“招商匯智之恒健遠志計劃”買入東北電氣等41支股票（具體股票名稱見下表），獲利538.66萬元。 涉案股票包括特發(fā)信息、東旭光電、東北電氣、天茂集團、中航動控、一汽轎車、四川九洲、銀河投資等等。

福建證監(jiān)局認為，胡志平上述行為違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第二十三條第（五）項的規(guī)定，構(gòu)成第三十八條所述情形。于是決定：責(zé)令胡志平改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

火山君（微信號：huoshan5188）查閱資料得知，上述《暫行辦法》的第二十三條中的第（五）規(guī)定為：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為： 泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。

第三十八條為：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

“老鼠倉”具體是指機構(gòu)在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人（機構(gòu)負責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶）的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。因此“老鼠倉”很為市場所不齒。

那么涉案的私募和胡志平究竟是誰呢？

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會信息，該私募成立于2014年11月25日，目前旗下有3只產(chǎn)品。胡志平是公司的法定代表人和投資總監(jiān)。而從工商注冊資料來看， 該私募的合伙人中并沒有胡志平的名字。