知情人士：“資本玩家”鮮言于近日被刑拘

有知情人士向第一財(cái)經(jīng)透露，“資本玩家”鮮言于近日被刑拘，涉嫌罪名是“背信損害上市公司利益罪”。

今年3月30日，證監(jiān)會(huì)對鮮言下發(fā)行政處罰決定書，針對其操縱“多倫股份”（*ST匹凸(600696.SH)）行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5.57億元，并處以28.92億元罰款。同時(shí)對其信息披露違法行為，給予警告，并處以60萬元罰款。

有接觸鮮言調(diào)查案的人士告訴第一財(cái)經(jīng)記者，鮮言在稽查人士調(diào)查過程中非常頑劣對抗，但是因涉事重大，在被處罰之后就主動(dòng)到證監(jiān)會(huì)認(rèn)罪認(rèn)罰。

根據(jù)公開資料，背信損害上市公司利益罪，是指上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事不正當(dāng)、不公平的關(guān)聯(lián)交易，致使上市公司利益遭受重大損失的行為。以及上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施惡意損害上市公司利益的行為，也以本罪論。

根據(jù)最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二) 第18條規(guī)定，背信損害上市公司利益的行為，涉嫌相關(guān)情形的應(yīng)予立案追訴，這些情形包括：無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，以明顯不公平的條件提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保、或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)，上述每條情形致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的都應(yīng)予立案追訴;此外，涉嫌致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的，以及其他致使上市公司利益遭受重大損失的情形，也應(yīng)予立案追訴。

對應(yīng)上述情形，曾被鮮言輪番玩弄于股掌并制造出諸多鬧劇的*ST匹凸(600696.SH)和ST慧球(600556.SH)無疑成為市場對其此次被刑拘的追索點(diǎn)。

“可能跟*ST匹凸和ST慧球有關(guān)系，鮮言此前在*ST匹凸有通過關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益的情況，具體還需繼續(xù)關(guān)注下?！币晃簧虾５淖C券律師猜測，涉嫌*ST匹凸方面的可能性較大一些。

第一財(cái)經(jīng)第一時(shí)間聯(lián)系了上述兩家上市公司。*ST匹凸內(nèi)部人士回應(yīng)稱，對鮮言被抓以及以何種罪名被抓并不知情，無論是其被調(diào)查還是被刑拘過程中，上市公司均沒有跟相關(guān)人士正面接觸過。

“現(xiàn)在我們跟他一點(diǎn)關(guān)系也沒有，也不了解他的情況。”ST慧球董秘李潔聽到鮮言被刑拘時(shí)如此表示。

在2012年5月成為*ST匹凸實(shí)際控制人之前，資本市場上并沒有鮮言的故事。然而，誰也沒有料到，僅僅不到5年的時(shí)間，鮮言就能將A股市場上述兩家上市公司攪得天翻地覆。

時(shí)任*ST匹凸實(shí)際控制人的鮮言通過操縱匹凸匹炒作互聯(lián)網(wǎng)金融概念、誤導(dǎo)性甚至虛假披露信息，讓眾多不明真相的投資者被“忽悠”接盤，而其利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股有時(shí)連續(xù)交易，在自己控制賬戶間多次交易，虛假申報(bào)等，操縱匹凸匹價(jià)格。對鮮言信息披露違法違規(guī)及操縱股價(jià)案，罰沒款總計(jì)34.7058億，并遭到終身證券市場禁入。

此外，鮮言對于資產(chǎn)騰挪之術(shù)的應(yīng)用可謂游刃有余。*ST匹凸曾多次向鮮言或其控制的企業(yè)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、發(fā)生資金往來，包括深圳柯塞威在內(nèi)，多家由*ST匹凸設(shè)立的公司，目前均已收歸鮮言囊中;即使在鮮言撤離出*ST匹凸之后，仍借助荊門漢通這一暗道，與*ST匹凸頻繁往來，僅轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)金額就達(dá)數(shù)億元。

在鮮言暗中操盤ST慧球期間，也頻發(fā)屢教不改、劣跡斑斑的行徑。鮮言曾通過抽屜協(xié)議暗中當(dāng)家ST慧球，但明面上卻以證代身份入局，制造出諸多亂局。ST慧球曾就因?qū)嶋H控制人狀態(tài)不明、信息披露不力、拒不接受監(jiān)管約談、泄露未對外披露信息等問題頻頻成為監(jiān)管層通報(bào)批評(píng)對象，并被實(shí)施暫停信息披露直通車業(yè)務(wù)、立案調(diào)查、ST處理等監(jiān)管措施，但是ST慧球依舊“我行我素”，并制造出驚動(dòng)市場和監(jiān)管層的“1001項(xiàng)奇葩議案”。

諸多亂象之中，ST慧球此前一份被泄露的購買房屋資產(chǎn)公告顯示，慧球科技將購買鮮言旗下公司資產(chǎn)，這一度也曾引發(fā)外界猜測，是否涉及利益輸送，是否會(huì)復(fù)制*ST匹凸的套路。不過最終這一買賣合同被終止。

按照規(guī)定，犯“背信損害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。